按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
共60题，每题1分。
1 。 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A： 勤勉尽责 B： 重点推荐 C： 独立客观 D： 保证收益
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
2 。 中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（）纪律处分。 A： 训诫 B： 公开谴责 C： 暂停期货从业人员资格3个月至6个月 D： 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条至四一卜条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）暂停期货从业人员资格6个月至l2个月；（四）撤销期货从业人员资格并住3年内拒绝受理其从业人员资格申请；（五）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
3 。 期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。 A： 操纵期货交易价格 B： 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的 C： 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 D： 为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一。情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第十条至十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
4 。 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。 A： 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B： 代理客户从事期货交易 C： 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
5 。 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（）等监管措施。 A： 责令改正 B： 监管谈话 C： 出具警示函 D： 禁止离开国境
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
6 。 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。 A： 从业资格考试 B： 从业资格注册和公示 C： 执业行为准则 D： 后续职业培训、执业检查
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。
7 。 有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A： 任用无从业资格的人员从事期货业务 B： 在办理从业资格申请过程中弄虚作假 C： 不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务 D： 不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三一卜二条规定，有卜列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
8 。 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。 A： 加重 B： 从轻 C： 减轻 D： 免予行政
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
9 。 交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 A： 未能及时交割 B： 未履行货物验收职责 C： 交割数量不符 D： 因保管不善
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者凶保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
10 。 下列说法正确的是（）。 A： 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B： 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 C： 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担 D： 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
11 。 （）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 A： 合同无效 B： 侵权 C： 实物交割纠纷 D： 违约竞合
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
12 。 期货交易所有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 A： 未经批准变更名称或者注册资本 B： 违反有价证券充抵保证金规定 C： 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 D： 未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理方法》规定。第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：（一）未经批准变更名称或者注册资本；（二）未经批准设立分所或者其他任何交易场所；（三）违反有价证券充抵保证金规定；（四）不按照规定对会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。
13 。 期货交易所结算会员由（）组成。 A： 一般结算会员 B： 特别结算会员 C： 交易结算会员 D： 全面结算会员
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
14 。 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。 A： 调整涨跌停板幅度 B： 提高交易保证金标准 C： 按一定原则减仓 D： 限制交易
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
15 。 期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。 A： 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 B： 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C： 业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D： 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请没立营业部，应当与具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（四）公司治理和内部控制制度符合仃关规定并有效执行；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相�