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监督管理机构
正确答案是：C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业中国期货业协会（以下简称中国期货业协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
60 。 《中华人民共和国刑法修正案》自（）起实施。 A： 1999年lO月1日 B： 1999年12月25日 C： 2006年6月29日 D： 2006年6月1日
正确答案是：B
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》九、本修正案自公布之日起施行。（一九九九年十二月二十五日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
共60题，每题1分。
1 。 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A： 风险偏好 B： 财务状况 C： 投资经验 D： 投资目标
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
2 。 期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（）。 A： 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B： 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通 C： 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 D： 发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：参看《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条规定。
3 。 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。 A： 拒绝协会调查或检查的 B： 获取不正当利益的 C： 向投资者隐瞒重要事项的 D： 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
4 。 期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。 A： 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B： 代理客户从事期货交易 C： 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
5 。 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督委员会 D： 中国银监会
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
6 。 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A： 相关制度 B： 从业标准 C： 工作规程 D： 处罚规则
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
7 。 发生下列（）事件时，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。 A： 期货从业人员受到从中国证监会处分 B： 期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分 C： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的 D： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规但未被调查处理的
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
8 。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。 A： 期货公司承担赔偿责任 B： 非受托人承担赔偿责任 C： 受托人承担连带责任 D： 非受托人承担连带责任
正确答案是：A；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
9 。 下列说法正确的是（）。 A： 客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应当承担责任 B： 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任 C： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户没有理由要求期货公司返还 D： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
10 。 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的（）。 A： 按期货经纪合同的约定处理 B： 按交易规则的规定处理 C： 约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D： 约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理
正确答案是：A；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
11 。 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 A： 条件 B： 价格 C： 时间 D： 方式
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
12 。 在发生下列（）情形时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 A： 1／3以上会员联名提议 B： 理事会认为必要 C： 2／3以上会员联名提议 D： 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；（二）l／3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
13 。 期货交易所工作人员必须遵守下列（）规定。 A： 不得从事期货交易 B： 不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益 C： 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益 D： 期货交易所的工作人员腹行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。
14 。 中困证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。 A： 延迟开市 B： 暂停交易 C： 提前闭市