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了。写作的扩增将建立一种全新的文学，如果这种文学仅是为了如下的
巴
目标才创新其语言的话，这就是：文学应成为语言的乌托邦。只有在文
学中，并通过文学，语言才能结束“疏离错乱”的苦难时代，而达到理
想的清新与纯粹境界。同理，也只有从语言角度，文学对人类的特殊的“乌托邦”意义才能被发现。
巴尔特对文学与语言的这种关系的认识，是他从结构语言学立场获得
的：
结构主义本身是从语言范例中发展起来的，却在文学这个语言的作
品中找到一个亲密无间的对象：两者是同质的。巴
对这位结构主义者来说，文学与语言的本质是彼此互训的：语言的本质
在文学中，而文学的本质在语言中。
这种文学与语言同质的观点固然具有启发意义，但也会带来疑难；文学
与普通语言是完全等同的吗？
文学与两级符号系统
巴尔特从结构语言学角度，把文学视为符号（语言）系统，从而对文学
符号的特殊性作了重要区分。
一个符号（sign）由能指（声音）和所指（概念）组成。能指与所指的
关系怎样呢？巴尔特指出，它们的关系不是“相等”而是“对等”，即两者
形成相互联合或对应的关系。这里有“语言符号”和“非语言符号”两种情
形。在语言符号里，能指与所指属于“结构性关系”；而在非语言符号中，能指与所指属“联想式整体”。例如，西方人喜欢用一束玫瑰花表示爱情。
一束玫瑰花是能指，爱情是所指。两者的关系通过“联想”而使这束玫瑰花
成为符号。作为热情的符号的玫瑰花是“充实”的，它已不同于作为能指的
那束玫瑰，因为后者仅仅作为一种“园艺实体”起作用，是“空洞”的。同
理，中国人用柳枝表达惜别之情。这柳枝 （能指）与惜别之情 （所指）并无
必然的相等关系，它们只是通过人们的“联想”惯例才发生联系的。
文学又是怎样一种符号呢？巴尔特对“神话”的“两级符号系统”的分
析，揭示了文学符号的特性。按他的分析，文学并非一般符号 （如表示爱情
的玫瑰花），而是建立在先前就已存在的“符号链”之上，从而是作为“第
二级符号系统”发生作用的。由能指和所指及其关系构成的语言是基本的“第
一级符号系统”。这“第一级符号系统”作为整体又可以并入更高一级符号
系统中，成为它的能指，这就有“第二级符号系统”，文学神话、叙事正是
如此。不妨借用巴尔特的图表：被分析的一个著名例子是《巴黎竞赛画报》
封面：一个身着法国军装的黑人青年在向三色旗致敬。它的画面意义本身可
以看作由能指和所指构成的第一级符号，但它只是更高的第二级符号的能
指，新的所指则是：法兰西是一个伟大帝国，她的儿子们不分肤色都忠实地
为她的旗帜服务，因而都支持殖民主义。同样，我们也可以美国诗人庞德的
诗《在一个地铁车站》为例：巴 尔特：《写作的零度》，《符号学原理》，三联书店1988 年版，第109 页。巴 尔特：《科学对文学》，《泰晤士报文学副刊》1967 年9 月28 日
人群中这些面孔幽灵一般显现；
湿漉漉的黑色枝条上的许多花瓣。
这首诗的字面意义本身是由能指和所指组成的第一级符号系统，它陈述
着诗人在地铁车站对周围人群的独特感受：一群美丽的面孔，幽灵般浮现于
忙碌拥挤的人流中，宛如湿漉漉的黑色枝条上缀满的花瓣。但如果到此为止，这首诗的意义就还没有穷尽，甚至还没有真正显现出来。应当把上述意义仅
仅看作第二级符号系统的能指，它指向新的所指，这种所指在这类文学作品
中往往可能有若干甚至无限。例如，我们可以说它写出了二十世纪初西方人
特有的世界体验：在罕见的美丽的面容的反衬下，周围人的世界愈发显得灰
暗、陌生、敌对。当然也可以有别的不同读解。由此可见，文学属于第二级
符号系统。这样，它就与一般语言或符号区别开来了。巴尔特还指出，在文
学中，这样的两级模型往往可以衍生出三级、四级乃至无限，哪一级都不能
说成最后的终极。
巴尔特进而重新确定了文学中能指、所指和符号的关系。在这第二级符
号系统中，起着能指作用的第一级系统的符号叫“形式”（form），新的所
指则称“概念”（concept），而使两者结为一体的符号行为叫做“意指行为”（signification）。这意味着说，文学正是一种特殊或复杂的意指行为。既
然如此，为文学制定一套独特的符号学理论—符号学诗学或叙述学，就是可
能的和必要的了。
叙事作品结构模型
尽管巴尔特在 《符号学原理》（1964）中推出了建立包罗万象的符号学
体系的宏大设想，但他对文学研究的符号学贡献主要还是体现在其长篇论文
《叙事作品结构分析导论》（1966）中。在这里，他提出了叙事作品结构的
分析模型。
巴尔特运用结构语言学研究文学叙事。他相信：
叙事作品的普通语言显然只是供话语语言学研究的一种特殊语言，因此它符合对等关系的假设。从结构上说，叙事作品具有句子的性质，但决不可能只是句子的总和。叙事作品是一个大句子，正如任何语句从
巴
某种意义上说都是一个小叙事作品的雏型一样。既然叙事作品是一个大
句子，那么，就应当可以对它作层次分析，建立层次结构。“语言学上
一个句子可以分多层次（语音、音位、语法、上下文）加以描写”，这
些层次处于一种“等级关系”中，只有在等级关系结构中才显示其意义。
巴巴 尔特：《叙事作品结构分析导论》，张寅德编：《叙述学研究》，中国社会科学出版社1989 年版，第6 — 8 页。
巴 尔特：《叙事作品结构分析导论》，张寅德编：《叙述学研究》，中国社会科学出版社1989 年版，第
由此，他提议将叙事作品分为三个描写层次：功能层，行为层和叙述层。
这三个层次是由低到高逐渐归并而形成一个整体的：一种功能须在行动素的
全部行为中占有地位时才有意义；而这一行为又由于交给自身具有代码的话
语、得到叙述才获得意义。（一）功能层。这是三层中最低一层。功能是叙事作品的最小叙述单位。
一部作品便由若干种功能构成。如果我们读到如下叙述：“庞德看见一个五
十岁左右的男子”，那么这一信息同时包含两个功能：一是人的年龄成为某
幅肖像的组成部分，二是点明这个男子庞德不认识。功能可以分为两大类：
一是分布类，二是归并类。分布类功能指处于同层次的相关单位，例如，购
买手枪的相关单位是以后使用手枪；拿起电话听筒的相关单位是以后挂上听
筒时；鹦鹉闯入屋子的相关单位是找还信件，等等。分布类功能又含两种。
第一种为“核心”，是基本功能，属于作品的关键联结点，为故事的下文打
开或结束一个未定局面。“电话铃响了”，那么有可能去接电话，也有可能
不接，故事必然朝这两种方向之一种发展。第二种为补充单位，叫“催化”，即是由“核心”而催化出的细小单位，是对“核心”的补充，属于连续单位。“电话铃响了”和“庞德接电话”之间，可以插入一系列细节，如“朝办公
室走去，拿起听筒，放下香烟”等，这些正具有“催化”功能。
除分布类功能外，第二大类为归并类，这类功能只有在行为或叙述层才
能获得理解。它由种种“迹象”和“信息”组成。“迹象”指作品中标志性
格、情感、气氛和哲理的单位。例如，《祝福》开头“旧历的年底毕竟最象
年底………”，烘托出鲁镇的气氛，暗示出与祥林嫂悲剧命运的鲜明对比，而这一推断本身又形成一个“迹象”。“信息”则是用以识别身份以及定时、定时的单位。它带来纯数据，属于现在的知识，如写祥林嫂先后死了两个丈
夫、到土地庙捐门槛等。
归纳起来，两大类功能实际上含四类：核心与催化、迹象与信息。最基
本的是核心，而其它三类属于核心的扩展或补充。正是这四类功能构成一个
叙事序列。若干叙事序列的
对应、移动形成人物的行动。而要了解这些功能的意义，必须上升到更
高一级层次，即行为层。（二）行为层又称人物层。行为总是人物的行为，是展示人物性格的场
所。“世界上没有‘人物’、或者至少没有‘施动者’的叙述作品是根本不
同
存在的”。重要的是以人物参加一个行为范围去确定人物。这里的行为不是
功能层那种细小分节，而是行为的大分节 （欲望、交际、斗争）。对此可以
参考前文格雷马斯的行动素与符号矩阵模型。在巴尔特看来，要理解行为层
的意义，就应当能够描写行为的单数、双数或复数的人称或非人称主体，并
加以分类，即确立人称的语法范畴。而这又需要归并到更高层次即叙述层。（三）叙述层。即叙述话语层面，它涉及“叙事作品本身过程中叙述者
同
和读者得以获取意义的代码”。这一层次主要包括叙述者符号和读者符号两
种。就叙述者符号来讲，“真正的叙述（或者叙述者的代码）同语言一样，6 — 8 页。
同 上，第24 页。
同 上，第28，30 页。
同
只有两个符号系统：人称系统和无人称系统”。巴尔特强调，这两个系统并
不一定具有与人称 （我）和无人称（他）相关的语言记号。可能有时表面上
用第三人称，而其真正主体却是第一人称。判断这种情况的办法，是将用“他”
写的叙事作品改用“我”来“重写”。此外，有时是在同一个句子内以极快
的节奏交替使用人称和无人称。例如《金手指》中有如下句子：
他的眼睛 有人称
青灰色 无人称
紧盯住不知所措的杜邦的眼睛， 有人称
因为这一凝视的眼光蕴含着诚实、讥讽和自卑。 无人称
还应当看到某些少见的情形。如法国小说家比托尔的《变》，全书是以
第二人称“你”为主叙述，但实际上，这里的“你”完全可以