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当天祚帝顽固地坚持他的意图并开始进攻附近州县时，大石对他的异想
天开已感到厌烦并决定走自己的路。1124年八月，他宣布自己为王并率领其
①
追随者向西北越过戈壁进入漠北， 天祚帝则不可避免地失败并被穷追不舍，
最终在1125年二月于应州（今山西应县）附近被俘获。他被带到女真人在东
北的宫廷并被剥夺了皇帝称号，赐予“海滨王”的头衔，这是他在1118年授
予阿骨打“东海王”称号所受到的嘲弄（译者注：此处有误，天祚帝册封阿
骨打为“东怀国皇帝”，而非“东海王”）。
关于天祚帝的监禁生涯或他死亡时的年代和情况，我们所知甚少。《辽
史》和《契丹国志》都记载说他在54岁时死于监禁。因为《辽史》以1075
年为他的出生年代，所以他的去世可定在1128年。根据《金史》，天祚帝在
1126年仍然活着，当时他的一名家奴诬告他打算逃跑。
天祚帝被女真人俘获标志着辽朝的灭亡，但这并不标志着一个独立的契
丹国家的终结。在漠北，耶律大石在鄂尔浑河畔的可敦城 （镇州）建立了他
的大本营，那里是契丹在这一地区的军事与行政中心。他很可能获得了可敦
城要塞2000名戍军的支持，而且还得到了当地诸部落的效忠。他自立为帝并
且采用了葛儿罕的称号，即“普天下之汗”的称号。但是，他并没有转而向
东与金作战，大约在 1130年，耶律大石率领他的游牧部族向西开拓新的领
土。在一年之内，回鹘承认了他的宗主权，而且，他还在河中地区东部建立
了一个根据地。之后，他逐步征服了从帕米尔到咸海之间的所有地区。
大石把他的都城设在离伊塞克湖（Issyk…kul）西端不远的八剌沙兖（虎
思斡耳朵）。他的帝国一直延续到13世纪初，以哈剌（黑）契丹或西辽的名
字而著称 （见地图9）。显然，他的权力并没有扩展到漠北，而正是在那里
他开始向西艰苦跋涉的。1131年发动的一次对金朝的远征以惨败而告终，这
使大石确信恢复辽朝对以前领土统治的企图是无益的。从那以后，西辽的历
史就与中亚而不是与中国相联系了，而且对它的记载几乎完全是阿拉伯和波
斯史料了。①
① ＇645＇ 《辽史》，卷29，第349 页。
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第二章
西 夏
概 述
12世纪中叶，是西夏（约982—1227年）统治的鼎盛时期，此时，西夏
的疆域囊括了鄂尔多斯和甘肃走廊地区。在东北部，其国土沿黄河与金朝相
邻；在西方，延伸到了敦煌至玉门以外的地区；在北方，到达了戈壁南缘的
额济纳 （黑城）；而在南方，则抵达了青海湖畔的西宁和兰州城。西夏的首
都中兴位于黄河沿岸的贺兰山脚下，党项皇帝通过首都，统治着全国三百多
万种族构成各异、经济生活多样的人口。除了作为主体民族的党项人之外，
西夏的臣民包括汉、吐蕃、回鹘以及形形色色的羌人和突厥人的族群。
西夏境内各民族间的界限或清晰可辨，或含混不清。当时并没有禁止异
族间通婚的法律条文，所以我们就很难对西夏境内的各个民族进行明确的界
定。党项语、汉语和吐蕃语都是西夏官方认可的语言，并且都在社会生活中
得到了广泛的应用。虽然目前对于西夏行政机构的内部职能所知甚少，但是
就其外部结构而言，西夏政权明显属于汉地的模式。皇室收入主要来源于税
收和内外贸易，税收大多以实物来支付，主要限于畜牧业和灌溉农业的产品。
①
佛教是西夏的国教，佛教地位显赫井得到了西夏王室和宫廷的慷慨保
护。党项人信奉的佛教是一种混合宗教，它属于北方佛教的一支，在中国—
尼泊尔风格的艺术品中，吐蕃密教和汉地大乘经典的传统奇妙地糅和在了一
起，这种风格通常被称作“黑城”风格。从现存的有关西夏的文字和实物资
料中不难推断，这种宗教极大推动了党项文化，像《孝经》、《论语》、《孟
子》之类的流传久远的汉文经典都有西夏文的译本，西夏的政府官员和文人
们往往将这些经典作为他们的研究对象，当然他们同样也喜欢阅读一些庄
子、老子、军事论著、占卜指南以及一些针对大众伦理的佛教训诫之类的著
作。作为信奉佛教的统治者，党项皇帝一方面努力塑造自己成为神圣的偶像，
同时也在其宫廷里给予吐蕃喇嘛以崇高的地位。②
对于党项帝国而言，12世纪大体上可以说是一个和平的时代，帝国在当
时人的眼中也不再是令人生畏的战争机器，而在一百多年前，为了维护自身
的独立地位，党项人不得不经常与宋朝，有时也与辽朝展开殊死的战斗。在
辽朝崩溃之后（1125年），党项统治者非常理智地与东方邻人金朝保持了诚
挚的关系，与高昌、龟兹、于阗、哈剌契丹、鞑靼、乃蛮、克烈部等西方或
北方的贸易伙伴，他们肯定也保持了类似的友好关系。在蒙古入侵前夕，党
项国家在东亚的文化和政治中占据了重要的地位。
① 对于西夏史的一般性研究，可参见＇266＇克恰诺夫《西夏史纲》和＇771＇ 吴天墀《西夏史稿》，这两部通
史性的著作基本上综合了学术界的研究成果。目前正在进行的翻译项目和考古发掘，丰富了党项原始资料
的内容，但是现在还无法就这些资料的综合性研究状况进行全面评价。＇719＇史金波的《西夏文化》是近年
研究西夏文化的一部很受欢迎的著作，在这部著作中可以见到一些新的原始资料。
② ＇266＇克恰诺夫：《西夏史纲》，第8 章；＇699＇王忠：《论西夏的兴起》，第32 页。
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这个复杂而成熟的政权经历了若干世纪的风雨沧桑，它的王族的源头一
直可以追溯到隋代（581—618年），甚至更早的党项。独立的党项政权出现
于982年，并在1038年正式宣布成立“大夏”政权，建国245年之后，在
1227年被蒙古人摧毁。近年的研究表明，西夏统治家族的残余从蒙古人手中
逃脱，在四川西部重新建立了他们的统治地位——虽然规模要小得多。在明
代，他们以“土司”的身份为明朝服务，直到1700年左右才寿终正寝。据信，
现代川西某地还居住着这个民族的后裔，他们所操的方言与西夏的语言有近
亲关系。①
① ＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第127—137 页；＇763＇李范文：《西夏遗民调查记》。
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党项族的起源
在最早的汉文文献记载中，将党项人称作“党项羌”，并将他们记述为
汉代西羌的后裔。自远古以来，羌人就占据着青海湖周围的草原和青海湖以
南，黄河、大通河、湟水源头附近的山地。在这一片地区的边缘地带，就是
位于吐蕃东北部，习惯上称作安都的地方，早期党项和吐蕃的先民们大概都
混杂居住在这一地区。对党项语言的研究证实，就分类而言，操党项语的人
可以归为藏缅民族的古代成员。而就其文化来说，党项人则具有其他羌族族
群的许多特点。
“Tangghut”（党项）这个名字最初是在鄂尔浑突厥鲁尼文碑铭中出现
的，时间是在公元735年。可以肯定，这个字最初必定是来源于某种阿尔泰
语系的形式，此后很可能是通过中亚的媒介——可能是于阗语或粟特语，从
吐蕃的自称衍生出来的。后来，党项 （汉文中又作“唐古特”或“唐兀’）
就成了北亚和中亚地区对于某些居住在安都——青海湖、甚至甘肃地区的部
落群体的通称。这个名称一直使用到了19世纪。在以后的汉文、突厥文、阿
拉伯文的文献中，以及 19、20世纪前往汉藏交界地区的西方探险家的传记
中，都广泛使用了这个称谓。①
在他们自己的语言中，党项人自称为“Mi”、“Mi…■iah”或“Mi…■ag”
（汉文作“缅药”或“弭药”），而“Mi…■ag”也是藏文中对党项人的称谓。
在7世纪唐史中曾明确记载，“其故地陷于吐蕃，其处者为其役属，吐蕃谓
之弭药”。在以后的吐蕃文献中，“Mi■ag”是指位于北方的一个王国，也
就是青海湖以东及东北的那个地区。到了最后，这个词终于演变成了对整个
西夏领土的称谓。在11世纪期间，青海湖的吐蕃人和于阗人在与宋朝宫廷的
书信往来中，就是以这个名字来称呼西夏的党项人的。到13、14世纪时，“Mi…
■ag”（汉文作“米纳古”或“米纳克”）这个词就与“河西”（蒙古语“Khashin”）
等同起来了，都被用来指称原来西夏的臣民和属地。在四川西部的地名和口
碑传说中出现的木雅和木纳，也属于“Mi…■ag”的异称。总之，无论其来源
如何，“Mi…■ag”是一个得到广泛应用的名称，而它的种族和地理属性迄今
还不十分清楚。②
党项人在其发展过程中受到了周边地区文化的深刻影响，尤其是在东亚
大陆具有支配地位的印度—吐蕃、汉、突厥—蒙古三种文化，对党项文化的
影响尤其重大。在公元4世纪到7世纪期间，青海湖地区处在吐谷浑鲜卑政
权的统治之下。这个鲜卑政权的缔造者吐谷浑是慕容部人，他在4世纪初年
率部从东北迁徙到了青海湖地区，并创建了以他的名字命名的政权。吐谷浑
政权统治了羌人地区的腹地，在青海湖周围水草丰美的牧地上过着游牧生
活，而且与当地上层人物结成了联姻关系。到隋代时（581—618年），党项
人是作为吐谷浑属部宕昌和邓至的遗种出现在载籍中的。他们的最初出现是
在6世纪末叶，这个时间恰恰与突厥第一汗国的崩溃和唐朝的兴起同时，所
以说，党项的出现与当时的形势不无关系。到628—630年，唐朝军队击溃了
突厥人，粉碎了突厥与吐谷浑的联盟。此后不久，新兴的吐蕃政权的军队也
① 有关党项与羌语的关系，见＇700＇王静如：《西夏研究》，第2 卷，第275—288 页。关于党项名称的更详
尽的讨论和相关论点，见＇98＇邓如萍： 《谁是党项人？党项的人种与种族特征》。
② 史泰安进行了这方面的基础性研究，见＇474＇史泰安《弭药与西夏：历史地理与祖先传说》。
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开始从西南部进攻吐谷浑，并对党项形成了巨大的压力。到680年，吐蕃人
取代早先吐谷浑在青海湖地区的地位，迫使众多的党项人逃离故土。
以上事件引发了一系列民族迁徙活动，生活在唐朝西北部草原�