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剑桥中国辽西夏金元史-第50章

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① 这条河也因此而被重新命名为ancuqu,这个词在满语中为ancun,义为“耳环”,有时也引申为“金”, 

但这个“金”与满语中的aisin 亦即“金”并不相干,后者是满洲皇室的姓Aisin Gioro (爱新觉罗)的组成 
部分。 

… Page 165…

  两路无条件地割让给金,付给金朝的岁币共计银25万两和绢25万匹,这些 
  贡物实际上正是宋付给辽的岁贡之数。看来,阿骨打和他的顾问们早就有了 
  灭辽的念头。① 
       金朝对辽摆出的威胁姿态很快就被辽所意识到,此后几年,面对金朝的 
  迅速崛起直至与自己分庭抗礼,辽的态度是既无意于与他们议和,对女真的 
  军事征讨又频遭败绩。但尽管两国间战争频仍,外交往来却未完全中断。不 
  过,随着女真人在军事上取得越来越多的胜利,他们的要求也在不断增加。 
       1117年年初,在辽军的一次败仗或者说是被迫大规模撤退以后,阿骨打 
  又向衰颓的辽强行提出新的要求。在 1118年所提的和约条件中,阿骨打要求 
  辽朝向他称兄,这意味着两国的地位比照1115年发生了颠倒。金还要辽割让 
  出东北更大的三路地区,并且将一名皇子、一名公主和一名皇室女婿送到金 
  廷来作人质。最重要的,还有要在涉及辽与宋、与西夏、与高丽关系的外交 
  文书上都写明对金朝的服从,要辽同意将此前宋付给辽的岁币合法地转由金 
  来接受,并认可金的霸主地位,而让高丽和西夏作为它的东西两翼。① 
       辽朝天祚帝的拖延态度颇令阿骨打与他的朝廷不满,阿骨打一再表示拒 
  绝接受辽的外交文书,因为他们不肯充分考虑他关于皇帝地位的新要求。但 
  他是有能力达到目的的,就在此际,他已征服了东北南部富饶肥沃的谷地, 
  其中包括辽的“东京”辽阳,那里曾是渤海文明的中心。辽军将领纷纷投奔 
  于金,他们中不仅有许多契丹人,还有其他部落的诸如奚人(源于一个讲突 
  厥语的部落,居于辽朝西南山地),都率领所属军队一起归附于金军。这些 
  叛降者往往也被证明是不可靠的,有的也曾起来反抗过新主子,但阿骨打总 
  能将其迅速地镇压下去。 
       我们应该记得,从一开始,女真军队中就包括了许多非女真的成分,主 
  要来自早期归附他们的部落和民族中的人。阿骨打在指挥一个由多种民族成 
  分组成的军队的问题上显得很有才能,而辽的末代统治者却连本民族内由各 
  种势力混合编成的军队也掌握不了。在辽朝一方,所有的和解企图最终都遭 
  到失败。当辽朝同意授予阿骨打“东海国王”的称号时(译者注:应为“东 
  怀国皇帝”),遭到阿骨打的愤怒拒绝,他在好几年前就已自称大金皇帝了, 
  而“王”则显然要低一等。这场毫无结果的谈判拖延的时间越长,阿骨打的 
  地位就变得越强大,和解似乎已经不再是必要的了。如果说在阿骨打崛起的 
  早期阶段,彻底推翻辽朝可能还不是他最主要的政治目的的话,那么现在, 
  确切地说是在1119年以后,这已经是伸手可及的了。 
       阿骨打取得的这些成功,无论给人以多么深刻的印象,人们还不过是把 
  他看成为一个善作决策的能干的军事领袖,并未觉得这需要多么出色的外交 
  技巧,他的突出之处,至多是善于掌握部众而已。但实事上远不止此,阿骨 
  打是一名特别无情的、才能出众的将领,他善于抓住对手因指挥失策、御众 
  过苛、组织涣散等因素而虚弱的机会来取胜。1117年以后,他又以一个才智 
  出众的外交家和战略家的面目出现,那正是金辽的双边关系为包括宋在内的 
  三国关系所取代之时。 
       被金考虑在内的第四个强大的政权,是党项人所建的西夏,西夏此刻尚 

① 关于早期辽金关系的细节,见'120'傅海波:《有关女真的汉文史料:〈三朝北盟会编〉中有关女真资料 

的翻译》,第151—166 页。 
①  '645' 《辽史》,卷28,第336—337 页。 

… Page 166…

  未直接卷入中原的纷争。1124年以前,党项人多少可以算是辽的支持者,但 
  就是在金与西夏在这年开始接触以后,金取代西夏的直接邻国宋,宣布了对 
  西夏的宗主权。夏金联盟正式建成,是由阿骨打的后继者吴乞买实现的,这 
                                        ① 
  使金朝的地位得到了进一步的提高。正如我们见到的那样,早在北宋建国初 
  期,女真人就与宋廷建立了和平的往来,他们逐渐成为北方霸主的过程,一 
  直被开封密切地注视着。 
       让我们再回头看,辽宋关系自1005年起一直是建立在一份和议之上的, 
  和议约定宋朝每年要向辽交纳岁币,并正式承认辽对中国北部燕云十六州(包 
  括北京)的统治,以此来换得北部边境的和平。当辽朝已经明显呈衰势时, 
  宋开始寻找潜在的同盟者来帮助他们收复这块从未被忘记的、在10世纪上半 
  叶的政治分裂时期丢给了契丹人的中原领土。现在,在宋朝的政治家眼中, 
  对辽怀着刻骨怨恨的金,恰成为共同抗辽的天然盟友,依靠金朝支持来收复 
  失地的希望在宋朝的国都燃起一片兴奋情绪。1117年,宋朝派遣了一名使者 
  到金,名义上是去商谈买马事宜,而真实目的,却是就宋金联合抗辽一事进 
  行谈判。 
       在1117到1123年之间,宋朝向金廷遣使共计七次,金朝向开封遣使也 
  达六次,这还没算上持续不断的信件往来。所有这些外交接触和谈判都集中 
  于三个要点:宋金联合对摇摇欲坠的辽朝的进攻;领土(将燕云十六州退还 
  给宋);从前交纳给辽的岁币。但是就在这一期间,宋在这场交易中的地位 
  急剧地恶化了,因为阿骨打很快就发现,尽管宋朝也多少做了些准备,但金 
  军并不非得依靠宋军的援助,仅凭自己就能攻取辽朝的南部,包括它作为中 
  心的燕(北京)。而从宋朝方面来说,却以为只要加入这个军事同盟,它为 
  自己所提的那些领土要求就能够让金所接受。不久,金也提出了自己的要求, 
  那就是,他们应该取辽而代之,成为宋过去交纳给辽的岁币的合法接受者。 
       到1123年,当宋金之间终于缔结了一份正式和约的时候——这是两国间 
  最早的一个和约——军事形势已经发生了根本的变化。宋朝收复燕的企图宣 
  告失败,而金军则不仅将辽赶出了西京与中京,而且到1122年底,还攻克了 
  辽的南京:燕京。辽帝国已沦为遥远西部的一个流亡政权,它的覆亡指日可 
  待。随着金国占有燕都,阿骨打的地位变得无懈可击,宋却只有招架之功, 
  而无还手之力了。他们不得不接受阿骨打关于将燕地退还给宋的条件,不仅 
  被交还给宋的燕地并非六州的全部,而且金还以退还燕地导致税收减少为 
  由,在宋过去交纳给辽的岁币上,又额外要宋添加上一笔巨额补偿。 
       也许有人会问,阿骨打的军事地位既然已如此强固,他又何必还要与宋 
  缔结这样一个正式和约呢?一个可能的回答是:他想使岁币的交纳正式化, 
  这笔总数为银20万两和绢30万匹的财物,大概还不至使宋朝的国库枯竭, 
  但对于阿骨打的这个年轻的金朝来说,这项收入就为数颇为可观了。再有, 
  通过和议这一形式,他的皇帝地位得以被郑重地承认。和议的条文,就像汉 
  人早期的外交通例,是以一式两份平等的誓约来表示的,从双方各执一份的 
  文件行文中丝毫看不出地位的区别。阿骨打被称为“大金大圣皇帝”,而宋 
  朝的统治者也与之相仿。这意味着金朝现在已经成为一个与宋平等的国家, 
  而此时距金正式建国称帝仅过去10年。 
       1123年的三四月间,二国互换了誓约的条文,可是,对于如何将这六州 

① 关于金—西夏关系的按年编写的记事,参见'646'  《金史》,卷61、62;此外有西夏的专传,见卷134。 

… Page 167…

移交给宋的具体做法,在这些条文中却毫无涉及。其他细节,诸如边界如何 
划定,也被留给此后想当然的推论来规划了。大环境的普遍不稳,加上诸多 
悬而未决的问题,使中国北方边境始终呈现出不安定的局面。1123年的这个 
和约,标志着一个漫长的战争时期——几乎长达20年——的开始,这场残酷 
的、蹂躏性的战争所几度威胁到的,正是宋统治的中国的生存。 
     阿骨打与宋缔结和约的时候,辽朝已遭到毁灭性的失败。1122年,金兵 
攻陷辽中京 (位于今满洲热河省的查干苏布尔汗。译者注:原文如此)。辽 
朝天祚帝向西逃窜。在南京 (今北京)另一位契丹皇族成员被拥立为帝,旋 
即病死。金兵直抵南京。面对突然而至的金兵,尽管当地有人企图抗击,但 
契丹人却无力组织这些力量。1125年,辽朝的最后一个皇帝天祚帝被俘,降 
封为王。这标志着辽朝——这个曾让宋朝的中国闻风丧胆的对手——统治的 
正式结束。但是,就在它的灭亡之处,作为宋的北方邻居,现在又兴起一个 
与它作对的国家,至少与从前的辽一样危险。阿骨打没能活着看到辽的灭亡 
和宋的受辱,他死于1123年和议缔结的数月之后。但是,他所开创的事业, 
为金朝日后的辉煌打下了根基。 

… Page 168…

          从战争到并存:1142年和议以前的金宋关系 

     阿骨打死后,庙号太祖,其弟吴乞买(1075—1135年)继位。新的统治 
者像他已死的兄长一样,面对1123年时那种颇为混乱的局面,显示了出类拔 
萃的军事和外交智慧。虽然与宋已经缔结了和议,但是以什么手段使和议的 
条文得以实现的问题,却仍然悬而未决。宋朝显然是金朝最可怕的潜在敌手, 
所以吴乞买着手加强金与其他邻国接壤地区的实力。将辽的残余势力最后清 
除是相对容易的,但在金的西部边境上,还有个西夏,在当时,它显然还不 
足以对金构成严重威胁,但却往往在金朝的西部挑起争端。吴乞买对西夏采 
取了安抚政策,1124年,金与西夏缔结了和议,西夏承认金的宗主国地位, 
向金称藩。与此同时,金下令修补对东邻高丽的防御工事,并迅速地控制住 
了原渤海国一些地区的动荡局面,这就使得金可以全力以赴地处理与宋的关 
系问题了。 
    起初表面上看来一切正常,尽管1124年曾有冲突爆发,但是甚至到1125 
年末,宋还派遣使节到金廷去,对吴乞买的即皇帝位正式上贺表。局势虽然 
十分紧张,却还没有恶化到爆发全面战争的地步。究其主要原因,可能还是 
由张觉事件引起的,这一事件正是对辽朝灭亡、金兵进攻的形势所导致的风 
云变幻、混沌不明状态的一个具体说明。张觉原来是辽驻在平州(今北京东 
部永平)的节度副使,他暗杀了降金的前辽朝的燕京守将,理由是这个官员 
将燕京百
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