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方的严峻情况稍有缓解，并开始进行重新建立毁坏的设施、恢复农业和复兴
社会与教育事业的尝试。但这些努力只是局部性质的，从来没有得到蒙古统
治当局的积极支持。这种情况直到金朝最后灭亡与13世纪30年代初期和中
期耶律楚材改革时才得到重大改善。
征西夏与成吉思汗之死
当成吉思汗出征花剌子模时，他曾向党项人征兵，但由于党项人违背了
以前的誓约，所以要求没能实现。数年以后，党项人又有了另外的想法，为
了恢复与蒙古人的关系，他们派出军队帮助木华黎从金朝手中抢夺陕西的地
盘。但在1223年年初，政策又发生逆转，西夏出人意料地撤回了这些军队，
这反映出西夏宫廷的严重分裂状态。一个属国的这样反复无常的行为既是一
种军事威胁，又是一种对蒙古人声望的挑战，是完全不能容忍的；必须让党
项人作出解释并使他们永远保持协调一致。
为了试探西夏宫廷的态度，或者可能是促使其进一步分裂，成吉思汗于
1225年春提出一项建议，给党项人以和平的方式向蒙古国臣服一次最后的机
会：他们的君主嵬名德旺，必须立即给成吉思汗的宫帐送去一个儿子作人质，
① ＇653＇ 《元史》，卷153，第3609 页，记载刘敏于1223 年被任命负责燕京 （中都）地区的税收。这也许
表明一个更有序和熟练的征税体制在这时已被引进某些固定地区。但在13 世纪30 年代的财政改革之前，
总起来说，还没有证据表明一个中央控制下的统一有序的税赋征收计划在中国北方存在。
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以担保他以后的忠诚。但是，西夏没有对这项建议给予答复，而且在 1225
①
年秋季，他们与金朝签订了和平条约，这就更加触怒了蒙古人。战争于是不
可避免了。
与1209年快速进攻中兴府的入侵不同，1226年的战役有着预定的目标，
即征服或摧毁西夏王国的西部地区以使其都城、宫廷与王国的其他地区隔
开。1226年春天，蒙古人由进攻党项人在戈壁西部的一个重要前哨基地哈剌
和卓——马可·波罗称为亦集乃，汉人称为黑水——开始了战争行动。不久，
那里的西夏要塞被突破，蒙古军队向南进入甘肃走廊，进攻肃州城和甘州城。
到夏末，这两座城池均被攻陷，肃州且被屠城。成吉思汗在位于附近群山脚
下山脉凉爽的大帐指挥了这两场战役，现在他重新组织军队，一部向西进攻
瓜州，其余的则向东进攻西凉。后者为西夏王国的主要城市之一，于7月不
战而克。随后，因获胜而士气旺盛的蒙古军队又受命越过黄河，向西夏的都
城中兴进发。1226年末，他们抵达并包围了都城南边的一个重要设防要塞灵
州。当西夏统治者感到威胁，并派出一支大军去解救这座被围困的城市时，
成吉思汗立即率增援部队渡过黄河并打垮了西夏援军。到 1227年初，中兴府
本身也陷入了重围，而且到夏末，它已陷入崩溃的边缘。
成吉思汗的军队包围中兴府后，他本人即沿渭河流域向南进军，并于
1227年春夏两季进攻金朝西部边界的据点。然而，在8月，这位蒙古首领病
倒，不久就去世了。显然，由于他在1225年秋天所遭受的落马旧伤复发并引
起了并发症，导致了他的死亡。他死于六盘山南麓某处，死讯被暂时封锁。
为了实现他的临终遗愿，对西夏都城的围攻一直持续到9月城市被攻陷和劫
掠为止。
西夏王国灭亡后，成吉思汗的遗体立即被运回蒙古，葬于不儿罕·合勒
敦。军队被留下来巩固新取得的战果，但进一步的入侵行动则停止了。这因
为皇族及其主要顾问和将领们在去蒙古本土集合，以悼念他们领袖的去世，
并把汗国的诸项事务安排妥当。
① ＇301＇马丁：《成吉思汗的兴起》，第283—308 页；＇373＇伯希和： 《注释》，第1 卷，
第304—330 页；＇262＇克恰诺夫：《蒙古—西夏之战与西夏的灭亡》，第46—61 页。
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帝国的组织：窝阔台和贵由汗时期
成吉思汗遗产的分配和1229年的忽邻勒台
成台思汗第一次面临继承问题是在1219年入侵花剌子模前夜。他的幼妻
也遂指出了在即将发生的战役中他所面临的许多个人危险，在她的劝说下，
这位蒙古领袖决定立即解决这一紧要问题。在接下来发生的宫廷辩论中，一
场激烈的争吵很快就在两个主要候选人，他的两个较年长的儿子术赤与察合
台之间爆发。察合台为了实现他夺取汗位的愿望，公开对术赤的父亲血统表
示怀疑，他提醒人们注意这样一个事实，即他的哥哥是在孛儿帖被蔑儿乞人
俘虏一段时间后逃出来不久出生的。争吵随之发生，他们的父亲看出，很显
然他们的个人不睦是不可调和的，谁也不会接受对方继承汗位。为了避免一
个有争议的继承人，成吉思汗即而转向他的第三个儿子窝阔台。这是一个折
衷的候选人。而对他的其他三个儿子来说这一解决方案证明是可以接受的，
他们都公开庄严地向他们的父亲发誓：他们将尊重这一决定，在窝阔台即位
时，他们将毫不犹豫地忠于和支持他。为了消除对这一点产生怀疑的任何可
能性，成吉思汗在他八年后临终前又重新肯定了窝阔台继承汗位的权利。①
作为消除他后代之间紧张与冲突关系的一项补充措施，成吉思汗在他去
世前的几年时间内，分配给他每一个儿子一份领地及属民。在理论上，他们
每人均要留在各自的领地内，但要承认成吉思汗所选择的继承人的最高权
力，积极与后者协力，进一步扩张帝国的疆界。按照蒙古的传统习惯，长子
术赤于1207年或1208年的某一时间，第一个获得了他的领地——额尔齐斯
河地区。依据成吉思汗的命令，他的领地后来扩大，包括了欧亚草原西部地
区和斡罗斯诸公国。其他儿子分授领地的时间不清楚，但极有可能是在 13
世纪20年代初期。在这次分配中，察合台获得突厥斯坦西部、塔里木盆地和
天山地区西部；窝阔台获得准噶尔和阿尔泰山西麓；最小的儿子拖雷，作为
①
他们家庭的守护者（斡赤斤），获得蒙古本土。中国北部，据我们所知，并
没有被包括在那时的任何分配方案中；也许这是成吉思汗保留在其自身权力
之下的领土之一，随后传给了他的继承者。
同样重要的是，成吉思汗事先还准备在他的儿子和其他亲属之间分配他
军队中的蒙古军部分。他留给他三个较年长的儿子每人4000人的军队，给其
他各个亲属的军队人数更少。剩下的军队共10。1万人则没有分配，而是划归
②
拖雷所有。拖雷作为幼子，按照游牧习俗，得到了他父亲剩余的财产。当然，
拖雷把这些军队——蒙古人军事机器的核心——置于帝国的支配之下，而且
① ＇76＇ 《秘史》，第254—255 节 （第189—197 页）；＇404＇ 《史集》，第1 卷第443 页；＇38＇波义耳：《成
吉思汗的继承者》，第18 页。
① ＇19＇阿塔蔑力克·志费尼：《世界征服者史》，第1 卷，第31 页；＇18＇波义耳英译本，第1 卷，第42—
43 页；＇29＇巴托尔德：《蒙古入侵时代及其前的突厥斯坦》，第392—393 页。
② ＇404＇ 《史集》，第1 卷，第399—417 页，提供了每个单位的完整分配细目。然而，需要强调的是，这个
细目表“仅仅”包括在蒙古本土发展起来的那些军队。虽然缺少细节，但很明显，除了4000 人“蒙古军”
作为基干外，三个较年长儿子中的每一个还有被征集起来的辅助军队供自己调遣的权力。这样，1227 年术
赤、窝阔台和察合台所控制的军队的数量实际上要比拉施特记载的要多出许多。有关进一步的探讨，可参
阅＇470＇约翰·M。史密斯：《蒙古人力与波斯的人口》，第273—275 页。
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至少当初他是这样做的。然而，在以后的几十年里，正是拖雷对这支军队的
控制，对成吉思汗家族之间竞争日趋激烈的权力问题产生了深远的影响。
最棘手的继承人与财产分配问题在成吉思汗生前已被安排好了，蒙古帝
国的首次权力转移在最小的争吵程度下得以顺利完成。虽然拖雷作为另一位
候选人曾被提出过，但他的奋斗目标并不迫切。他被提为候选人很有可能不
是为了对窝阔台进行一次严重的挑战，而是为他今后的称汗打下基础。不管
怎样，没有发生公开的分裂，而且为窝阔台继位的各项准备工作也在缓慢地
进行着。首先，成吉思汗被妥善地安葬，皇室亲属和军队将领们被从帝国很
远的地区招来。在汗位空缺期间，拖雷作为蒙古本土的守护者，被指定掌管
国家事务，也就是说，成为监国者。①
当意见达成一致和准备工作就绪后，1229年秋天的某时，忽邻勒台终于
在靠近克鲁伦河的阔迭额·阿剌召开。按照成吉思汗的遗嘱，与会的人正式
向窝阔台劝进，而窝阔台经过一些礼节上和仪式上的谦让后，终于被“说服”，
接受了古老的突厥称号——合罕，或者皇帝，以此区别于他现在享有“汗”
的称号的兄弟们。为了表达他们对他即位的承认，窝阔台被他潜在的汗位竞
争对手他的兄弟拖雷和察合台、他的叔叔铁木哥斡赤斤扶上了宝座。而后，
根据 《秘史》的记载，护卫军和箭筒士被“付与窝阔台合罕”，即统治权力
被交付其手中。即位仪式结束后，举行了盛大的庆祝宴会，在宴会上，窝阔
台向到会的显要人物分别赏赐了礼物，以示谢意。②
重新扩张与金的灭亡
花费了一生大部分时间进行征战的窝阔台，似一次军事力量的冲击开始
了他的时代。按照新召开的忽邻勒台所达成的决议，帝国的边界必须多方位
向外大力推进。
他父亲时代遗留下来的最迫切的任务之一，就是征服钦察草原和斡罗斯
诸公国。早在1221年或1222年，成吉思汗就把这一重要任务交给了术赤，
但后者全然不顾他父亲如何发怒，从来没有一心一意地完成这项任务。1227
年，在他父亲去世前几个月，术赤死了。这一地区的军事行动过去是拖拖拉
拉，现在则完全停顿下来。窝阔台成为合罕后，立即重新发动了这场战役。
1229年，他派出三个新万